7ª QUESTÃO Um compliance bem trabalhado em uma organização está sob o controle de uma governança corporativa bem organizada na estrutura da empresa.
..7ª QUESTÃO Um compliance bem trabalhado em uma organização está sob o controle de uma governança corporativa bem organizada na estrutura da empresa. Essa ação estruturada pode gerar benefícios a quem os implanta, mediante uma cultura de ética e dos controles internos da organização.
Elaborado pelo professor,2024.
Conforme os seus conhecimentos sobre compliance, quais são os principais pilares da compliance?
ALTERNATIVAS
Confiança, Padrões, Políticas, Requerimentos, Regulamentos, Transparência e Reciprocidade.
Sororidade, Padrões, Políticas, Requerimentos, Regulamentos, Transparência e Amor.
Regras, Padrões, Políticas, Requerimentos, Regulamentos, Transparência e Motivação.
Educação, Padrões, Políticas, Requerimentos, Regulamentos, Transparência e Lei.
Regras, Padrões, Políticas, Requerimentos, Regulamentos, Transparência e Lei.
8ª QUESTÃO
O desenvolvimento do compliance nas organizações empresariais deve envolver todos os funcionários e gestores, a fim de que seja feito um trabalho ético e reto. Entretanto, está claro que o exemplo precisa vir de cima, ou seja, dos diretores e dos executivos das instituições, assim como ressalta a responsabilidade apregoada na Lei nº 12.846/2013.
Elaborado pelo professor, 2024.
As principais responsabilidades da alta direção das instituições são?
ALTERNATIVAS
Analisar e desenvolver um sistema autônomo de controles externos ao risco de negocios.
Analisar e desenvolver um sistema de controles internos adequados ao risco de seus negócios.
Estruturar a função Compliance de forma dependente e autônoma das demais áreas da Instituição.
Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura psicológica de apoio.
Desestruturar a função Compliance de forma dependente e autônoma das demais áreas da Instituição.
9ª QUESTÃO
Já no que diz respeito aos controles internos e à estrutura da organização, Peres e Brizoti (2016, p. 14) destacam que eles devem “apresentar quatro categorias de objetivos, o que permite às organizações se concentrar em diferentes aspectos dos controles internos”.
Ainda segundo Peres e Brizoti (2016, p. 14-15, grifos dos autores), os aspectos dos controles internos são?
Elaborado pelo professor, 2024.
Assinale a alternativa correta:
ALTERNATIVAS
Marketing, Operacional, Divulgação e Padronização.
Segurança, Operacional, Divulgação e Conformidade.
Estabilidade, Rentabilidade, Inovação e Proporção.
Estabilidade, Rentabilidade, Percepção e Sororidade.
Liderança, Rentabilidade, Inovação e Proporção.
10ª QUESTÃO
A aplicação das sanções apresentadas na Lei nº 12.846/2013 deve ser precedida de manifestação do órgão de assessoramento jurídico competente, como a Advocacia-Geral da União, a Procuradoria do Estado ou a Procuradoria Municipal, dependendo do nível do caso. De acordo com esta lei temos a seguinte afirmação.
Elaborado pelo professor, 2024.
Toda sanção de publicação extraordinária da decisão condenatória deve ser a mais abrangente possível, a fim de que todas as dúvidas e decisões sejam claramente dirimidas no processo.
De acordo com afirmação citada, assinale a resposta correta.
ALTERNATIVAS
Ela está incorreta, pois falta base jurídica em sua afirmação.
Ela está .. continua…
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7ª QUESTÃO Um compliance bem trabalhado em uma organização está sob o controle de
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